Arbitraj Ad-Hoc

Judecarea în lipsă

Ce se întâmplă când o parte nu participă la arbitraj? Reguli privind citarea, amânarea, judecarea în lipsă, audierile online și acțiunea în anulare.

Judecarea în lipsă permite tribunalului arbitral să continue și să soluționeze litigiul atunci când una sau ambele părți nu participă la dezbateri, fără ca absența să echivaleze automat cu recunoașterea pretențiilor celeilalte părți.

În arbitrajul ad-hoc cu arbitru unic, absența unei părți trebuie analizată împreună cu regularitatea citării, cu motivele pentru care partea nu participă, cu probele aflate la dosar și cu posibilitatea efectivă de exercitare a dreptului la apărare.

Judecarea în lipsă nu reprezintă o procedură prin care partea prezentă obține automat câștig de cauză.

Arbitrul unic trebuie să analizeze cererea, apărările, probele și limitele convenției arbitrale, chiar dacă una dintre părți nu formulează susțineri orale.

Ce înseamnă judecarea în lipsă?

Judecarea în lipsă este soluționarea litigiului fără prezența uneia sau a ambelor părți la termenul de dezbatere.

Pentru ca tribunalul arbitral să poată continua procedura, trebuie verificat dacă partea a fost legal citată și dacă a avut posibilitatea procedurală de a participa.

Absența poate fi fizică, atunci când partea nu se prezintă la locul audierii, sau tehnică, atunci când partea nu se conectează la audierea la distanță ori nu poate participa efectiv din cauza unor probleme de comunicare.

Situație Caracteristică Întrebare principală
Absență fizică Partea nu se prezintă la termen A fost legal citată?
Absență online Partea nu se conectează la audierea la distanță A primit datele de conectare și instrucțiunile necesare?
Absență tehnică Partea este conectată, dar nu poate auzi sau interveni A avut posibilitatea efectivă de a participa?
Judecare în lipsă solicitată Partea cere expres soluționarea fără prezența sa Cererea a fost formulată în scris?
Absența ambelor părți Niciuna dintre părți nu participă Există o cerere justificată de amânare?
Absență nejustificată Partea nu participă și nu solicită amânare Dosarul este suficient pentru soluționare?

 

Judecarea în lipsă și citarea

Legalitatea citării este premisa judecării în lipsă.

Dacă partea nu a fost citată în mod legal, absența sa nu poate fi tratată ca o renunțare la participare și nici ca o opțiune de soluționare pe baza dosarului.

Citația trebuie să permită părții să identifice litigiul, termenul, locul sau modalitatea de desfășurare a dezbaterilor și măsurile pe care trebuie să le ia pentru participare.

În cazul unei audieri online, comunicarea trebuie să includă datele de acces și instrucțiunile tehnice suficiente.

Element verificat Relevanță
Destinatarul Confirmă că actul a fost comunicat părții sau reprezentantului corespunzător
Adresa sau canalul de comunicare Arată dacă a fost utilizat locul sau mijlocul stabilit procedural
Data comunicării Permite verificarea termenului dintre primirea citației și dezbateri
Conținutul citației Permite identificarea datei, orei, locului și obiectului audierii
Dovada primirii Confirmă îndeplinirea comunicării
Instrucțiunile online Permit conectarea efectivă la audiere
Documentele comunicate Asigură posibilitatea pregătirii apărării


Între data primirii citației și termenul de dezbatere trebuie să existe, ca regulă, un interval de cel puțin 15 zile.

Părțile pot stabili reguli procedurale proprii, însă acestea nu pot înlătura garanțiile fundamentale ale procedurii arbitrale.

Neprezentarea unei părți legal citate nu împiedică dezbaterea litigiului.

Tribunalul arbitral poate continua procedura și poate soluționa cauza pe baza materialului aflat la dosar.

Partea absentă poate solicita amânarea dezbaterilor pentru motive temeinice.

Cererea trebuie transmisă cel mai târziu cu 3 zile înainte de data stabilită pentru dezbatere și trebuie comunicată în același termen celeilalte părți și arbitrilor.

Tribunalul arbitral apreciază dacă motivul invocat este real, suficient și neimputabil părții.

Analiza trebuie să țină seama de natura motivului, de momentul la care partea a aflat despre impediment, de conduita sa procedurală și de posibilitatea de a participa prin reprezentant sau prin mijloace la distanță.

Conduita părții absente Consecință procedurală posibilă
Nu participă și nu transmite nicio cerere Tribunalul poate continua dezbaterea, dacă citarea este legală
Solicită amânarea cu respectarea termenului Tribunalul analizează motivele invocate
Solicită amânarea după expirarea termenului Tribunalul poate analiza cererea, dar nu este ținut de simpla formulare tardivă
Cere judecarea în lipsă Litigiul poate fi soluționat pe baza probelor aflate la dosar
Nu se conectează la audierea online Se verifică citarea, accesul și existența unui impediment tehnic
Se conectează, dar nu poate participa efectiv Tribunalul trebuie să remedieze problema sau să reia audierea


Hotărârea asupra temeiniciei motivelor de absență și a necesității amânării aparține tribunalului arbitral.

Această apreciere nu elimină obligația tribunalului de a verifica regularitatea citării și de a proteja dreptul efectiv la apărare.

Cererea expresă de judecare în lipsă

Oricare dintre părți poate cere în scris ca litigiul să fie soluționat în lipsa sa, pe baza probelor aflate la dosar.

Cererea poate fi utilă atunci când partea nu poate participa la termen, dar dorește ca tribunalul arbitral să continue procedura fără o amânare.

Cererea de judecare în lipsă nu reprezintă o recunoaștere a pretențiilor celeilalte părți.

Ea exprimă opțiunea de a nu participa la dezbateri, nu și acceptarea situației de fapt sau a soluției solicitate de adversar.

Element Conținut recomandat
Identificarea dosarului Numărul sau denumirea procedurii arbitrale
Partea care formulează cererea Numele sau denumirea și calitatea procesuală
Manifestarea expresă Solicitarea soluționării litigiului în lipsă
Poziția procesuală Menținerea cererii, a apărărilor sau a cererii reconvenționale
Probele Indicarea documentelor și a probelor deja aflate la dosar
Concluziile Solicitarea concretă adresată tribunalului arbitral
Comunicarea Transmiterea către arbitru și către cealaltă parte


Partea care solicită judecarea în lipsă trebuie să verifice dacă toate susținerile și documentele necesare au fost deja depuse.

După soluționarea litigiului pe baza dosarului, posibilitatea de a formula explicații orale sau de a răspunde unor întrebări poate să nu mai existe.

Absența ambelor părți

Dacă ambele părți, deși legal citate, nu se prezintă la termen, tribunalul arbitral poate soluționa litigiul.

Excepția este situația în care a fost solicitată amânarea pentru motive temeinice.

Tribunalul arbitral poate aprecia că prezența părților este necesară, chiar dacă acestea nu au cerut amânarea.

În acest caz, poate fixa un nou termen, cu citarea părților, sau poate acorda un termen pentru formularea concluziilor scrise.

Situație Opțiunea tribunalului arbitral
Ambele părți legal citate lipsesc și nu cer amânare Soluționarea litigiului pe baza dosarului
O parte cere amânarea pentru motiv temeinic Analizarea motivului și, dacă este justificat, amânarea dezbaterilor
Dosarul este incomplet Acordarea unui termen pentru completări sau concluzii
Prezența părților este necesară Citarea pentru un nou termen
Problemele sunt exclusiv juridice Acordarea unui termen pentru concluzii scrise poate fi suficientă
Sunt necesare explicații tehnice Solicitarea de explicații scrise sau fixarea unei audieri


Absența ambelor părți nu exonerează tribunalul arbitral de obligația de a verifica competența, obiectul litigiului, probele administrate și limitele învestirii sale.

Judecarea în lipsă la audierea online

În cazul audierilor la distanță, trebuie deosebită neconectarea voluntară de imposibilitatea tehnică de participare.

O parte care nu se conectează fără să formuleze o explicație poate fi tratată diferit de partea care a încercat să participe, dar a pierdut conexiunea sau nu a putut auzi dezbaterile.

Incident Întrebări relevante
Partea nu accesează linkul A primit citația și datele de conectare?
Linkul nu funcționează A fost transmis corect și testat anterior?
Partea nu poate intra în platformă A primit instrucțiuni și suport tehnic rezonabil?
Sunetul este întrerupt Poate partea să urmărească și să formuleze intervenții?
Imaginea lipsește Este necesară imaginea pentru proba sau audierea respectivă?
Documentele nu sunt vizibile Poate partea analiza documentul prezentat?
Conexiunea se întrerupe repetat Poate fi continuată audierea fără afectarea apărării?
Partea revine după închiderea dezbaterilor Mai este posibilă redeschiderea pentru respectarea contradictorialității?


O conexiune deschisă nu înseamnă automat participare efectivă.

Dacă partea nu poate auzi întrebările, răspunsurile sau susținerile adversarului, tribunalul arbitral trebuie să verifice dacă audierea poate continua fără afectarea dreptului la apărare.

Incidentul tehnic trebuie consemnat în actul ședinței, împreună cu momentul apariției, durata, demersurile pentru remediere și măsura adoptată.

Dacă problema nu poate fi remediată, soluția prudentă este reprogramarea dezbaterii sau acordarea unui termen pentru observații scrise.

Absența și dreptul la apărare

Dreptul la apărare nu impune participarea efectivă a unei părți care, deși legal citată, a ales să nu participe.

El impune însă ca partea să fi avut o posibilitate reală și rezonabilă de a participa, de a depune probe, de a formula apărări și de a răspunde susținerilor celeilalte părți.

Judecarea în lipsă este compatibilă cu contradictorialitatea atunci când partea absentă a fost informată în mod corespunzător și a avut la dispoziție mijloacele procedurale necesare pentru exercitarea apărării.

Garanție Aplicare în cazul absenței
Informarea Partea trebuie să cunoască existența procedurii și termenul
Termenul Partea trebuie să dispună de timp pentru pregătirea apărării
Accesul la dosar Partea trebuie să poată consulta actele și probele
Posibilitatea de a răspunde Partea trebuie să poată combate susținerile și probele adverse
Posibilitatea de a propune probe Partea trebuie să își poată susține faptele relevante
Posibilitatea de a cere amânarea Partea trebuie să poată invoca un impediment temeinic
Consemnarea Trebuie să rezulte cum a fost analizată situația procedurală


Arbitrul unic nu poate soluționa litigiul pe baza unei prezumții generale că partea absentă nu are apărări.

Absența reduce participarea orală, dar nu înlocuiește analiza probelor și a problemelor juridice.

Absența și administrarea probelor

Dacă partea absentă a fost legal citată, tribunalul arbitral poate administra probele aflate la dosar și poate decide asupra probelor propuse de partea prezentă.

Totuși, proba trebuie să rămână relevantă și să fie supusă analizei tribunalului, chiar dacă partea absentă nu formulează obiecții.

În cazul în care o probă este depusă pentru prima dată la termenul la care partea adversă lipsește, tribunalul trebuie să verifice dacă partea absentă a primit documentul și dacă poate fi considerată în măsură să îl cunoască.

Dacă documentul este esențial și nu a fost comunicat anterior, soluționarea imediată poate afecta contradictorialitatea.

Probă administrată în lipsă Măsură procedurală prudentă
Document deja comunicat anterior Poate fi analizat, dacă partea a avut timp pentru observații
Document nou și voluminos Acordarea unui termen pentru analiză
Raport de expertiză comunicat anterior Continuarea, cu posibilitatea formulării de obiecțiuni
Martor prezent, partea absentă Consemnarea declarației și comunicarea acesteia
Expert audiat pentru prima dată Posibilitatea unor întrebări scrise ulterioare
Probă electronică contestabilă Conservarea fișierului și acordarea unui termen pentru verificare
Probă esențială nedepusă anterior Analiza tardivității și a necesității reprogramării


Partea absentă nu poate fi dezavantajată prin administrarea unor probe pe care nu a avut posibilitatea să le cunoască și să le combată.

În același timp, partea nu poate bloca procedura prin absență dacă a fost legal citată și a beneficiat anterior de toate comunicările necesare.

Absența martorilor și experților

Absența unui martor sau expert este o problemă distinctă de absența unei părți.

Tribunalul arbitral poate organiza audierea prin răspunsuri scrise, la locuința sau la locul de muncă al acestora ori prin mijloace de comunicare la distanță, dacă regulile aplicabile permit această soluție.

Tribunalul arbitral nu dispune, în principiu, de mijloace proprii de constrângere sau de sancționare a martorilor și experților.

Dacă audierea este esențială și persoana refuză să participe, partea interesată poate solicita sprijinul instanței competente, în condițiile legii.

Situație Acțiune posibilă
Martorul nu poate călători Audiere la locuință, la locul de muncă sau la distanță
Expertul solicită întrebări scrise Transmiterea întrebărilor și acordarea unui termen de răspuns
Martorul nu se prezintă Verificarea motivului și a importanței declarației
Expertul refuză audierea Solicitarea de clarificări scrise sau sprijinul instanței
Declarația este suficientă Analizarea înscrisului împreună cu restul probelor
Proba este indispensabilă Amânarea sau dispunerea măsurilor necesare

 

Rolul arbitrului unic

Arbitrul unic trebuie să gestioneze echilibrul dintre continuitatea procedurii și protejarea dreptului la apărare.

El nu trebuie să amâne automat orice termen la care o parte lipsește, dar nici să continue dezbaterile fără să verifice dacă absența a fost determinată de o neregularitate sau de un impediment obiectiv.

Etapă Verificarea arbitrului unic
Înaintea termenului Citarea, primirea actelor și stadiul dosarului
La deschiderea ședinței Prezența, reprezentarea și eventualele cereri de amânare
În cazul absenței Legalitatea citării și existența unei justificări
În cazul cererii de amânare Termenul, motivul și conduita părții
În cazul probelor noi Comunicarea, relevanța și posibilitatea de răspuns
Înaintea închiderii dezbaterilor Există cereri sau explicații necesare din partea părții absente?
În actul ședinței Consemnarea motivelor și a măsurilor dispuse


Încheierea de ședință trebuie să descrie pe scurt desfășurarea audierii, cererile și susținerile părților, motivele măsurilor dispuse și soluțiile procedurale adoptate.

Această consemnare este importantă mai ales atunci când dezbaterile au avut loc în lipsa uneia dintre părți.

Judecarea în lipsă și concluziile scrise

Concluziile scrise pot permite tribunalului arbitral să soluționeze litigiul fără o nouă audiere.

Ele trebuie să conțină o prezentare clară a pretențiilor, a apărărilor, a probelor și a soluției solicitate.

Componentă Conținut
Obiectul cererii Pretenția sau apărarea asupra căreia se solicită soluționarea
Faptele Cronologia și împrejurările relevante
Probele Legătura dintre fiecare fapt și documentul sau proba aferentă
Problemele juridice Normele și interpretarea susținute
Răspunsul la adversar Combaterea argumentelor și probelor esențiale
Prejudiciul sau suma Calculul și documentele justificative
Soluția solicitată Dispozitivul concret urmărit
Cheltuielile Costurile solicitate și justificarea lor


Concluziile scrise nu trebuie să introducă pretenții sau apărări noi după expirarea momentului procedural relevant.

Dacă documentul modifică obiectul litigiului sau introduce probe noi, partea adversă trebuie să aibă posibilitatea de a răspunde.

Limitele judecării în lipsă

Judecarea în lipsă nu permite tribunalului arbitral să depășească limitele convenției arbitrale, să acorde mai mult decât s-a cerut sau să soluționeze un litigiu care nu a fost supus arbitrajului.

Limită Semnificație
Convenția arbitrală Arbitrul soluționează numai litigiile acoperite de acordul părților
Pretențiile formulate Nu pot fi acordate drepturi care nu au fost solicitate
Probele din dosar Soluția trebuie întemeiată pe materialul probator administrat
Contradictorialitatea Probele și susținerile relevante trebuie să poată fi combătute
Sarcina probei Partea care afirmă un fapt relevant trebuie să îl dovedească
Competența tribunalului Absența nu extinde competența arbitrului
Motivarea Hotărârea trebuie să explice soluția și analiza efectuată


Partea prezentă nu poate obține o soluție favorabilă numai prin repetarea pretențiilor.

Ea trebuie să dovedească faptele relevante și să arate cum acestea justifică remediul solicitat.

Judecarea în lipsă și acțiunea în anulare

Hotărârea arbitrală poate fi desființată prin acțiune în anulare dacă partea a lipsit la termenul la care au avut loc dezbaterile, iar procedura de citare nu a fost legal îndeplinită.

Acest motiv nu înseamnă că orice hotărâre pronunțată în lipsa unei părți va fi anulată.

Trebuie verificată existența cumulativă a absenței la termenul dezbaterilor și a nelegalității citării.

În plus, neregularitățile procedurale care nu au fost invocate la momentul prevăzut de lege pot fi acoperite, în condițiile aplicabile.

Situație Risc procedural
Partea nu a fost citată legal Risc direct pentru regularitatea dezbaterilor și pentru hotărârea arbitrală
Partea a fost legal citată și nu a participat Judecarea în lipsă poate fi valabilă
Partea a cerut amânarea pentru motiv temeinic Continuarea fără analizarea cererii poate fi vulnerabilă
Partea nu a putut participa din cauza unei defecțiuni tehnice Trebuie analizată participarea efectivă și măsura adoptată
Proba esențială nu a fost comunicată Poate apărea o problemă de contradictorialitate
Neregularitatea nu a fost invocată la timp Poate interveni acoperirea neregularității
Hotărârea depășește obiectul cererii Poate fi incident un motiv distinct de anulare


Acțiunea în anulare se introduce la curtea de apel în circumscripția căreia a avut loc arbitrajul, în termen de o lună de la comunicarea hotărârii arbitrale, dacă nu este incidentă o situație specială prevăzută de lege.

În acțiunea în anulare, instanța nu rejudecă în mod obișnuit fondul litigiului și nu înlocuiește aprecierea probelor făcută de arbitrul unic cu propria apreciere.

Controlul privește motivele limitativ prevăzute de lege, inclusiv neregularitățile privind citarea și desfășurarea procedurii.

Judecarea în lipsă în arbitrajul ad-hoc și instituțional

În arbitrajul ad-hoc, regulile privind absența și judecarea în lipsă trebuie raportate la convenția arbitrală și la regulile procedurale stabilite de părți sau de tribunalul arbitral.

În arbitrajul instituționalizat, trebuie consultate regulile instituției desemnate.

Acestea pot conține dispoziții suplimentare privind comunicările, termenele, audierea la distanță, depunerea concluziilor și efectele absenței.

Aspect Arbitraj ad-hoc Arbitraj instituționalizat
Reguli procedurale Stabilite de părți sau de tribunalul arbitral, completate de lege Stabilite în principal prin regulamentul instituției
Comunicări Organizate de arbitru sau de persoana desemnată procedural Realizate potrivit regulilor instituției
Audieri online Trebuie reglementate sau organizate procedural Pot exista reguli speciale ale instituției
Absența părții Analizată de arbitrul unic sau de tribunalul arbitral Analizată potrivit regulamentului și legii
Consemnarea audierii Stabilită prin regulile procedurale aplicabile Poate fi reglementată de instituție
Acțiunea în anulare Supusă regulilor legale comune arbitrajului Supusă acelorași reguli legale, cu respectarea regulamentului instituției


Regulile instituționale, regulile de probă sau alte standarde procedurale nu trebuie presupuse aplicabile doar pentru că sunt utilizate în practică în arbitraj.

Ele devin relevante dacă au fost alese de părți, sunt incorporate prin convenție sau sunt aplicabile potrivit regulamentului instituției.

Greșeli frecvente

Greșeală Risc
Continuarea procedurii fără verificarea citării Vulnerabilitatea dezbaterilor și a hotărârii
Considerarea absenței ca recunoaștere Pronunțarea unei soluții fără analiza probelor
Ignorarea cererii de amânare Încălcarea garanțiilor procedurale
Tratarea unei defecțiuni tehnice ca absență voluntară Evaluarea greșită a participării efective
Depunerea unor documente noi în lipsa părții Limitarea posibilității de răspuns și de contestare
Necomunicarea concluziilor scrise Încălcarea contradictorialității
Închiderea dezbaterilor fără verificarea probelor Omiterea unei probe sau a unei cereri relevante
Consemnarea incompletă a absenței Dificultatea verificării regularității procedurii
Confundarea arbitrajului ad-hoc cu cel instituțional Aplicarea unor reguli procedurale nealese de părți
Invocarea tardivă a neregularității Risc de acoperire procedurală

 

Test practic pentru partea absentă

Am primit citația?
Verifică data, canalul de comunicare, conținutul și dovada primirii.

Am primit dosarul și actele relevante?
Identifică documentele sau susținerile pe care nu le-ai putut consulta.

Pot participa fizic sau online?
Analizează dacă participarea poate fi asigurată prin reprezentant sau la distanță.

Există un motiv temeinic pentru absență?
Pregătește documentele care dovedesc impedimentul.

Mai este respectat termenul pentru cererea de amânare?
Cererea trebuie transmisă, ca regulă, cu cel puțin 3 zile înaintea dezbaterilor.

Am informat cealaltă parte și arbitrul?
Păstrează dovada comunicării cererii.

Doresc judecarea în lipsă?
Formulează o cerere scrisă și indică poziția procesuală și soluția solicitată.

Probele mele sunt deja la dosar?
Verifică dacă documentele au fost depuse și comunicate.

Există probe noi sau concluzii ale adversarului?
Solicită un termen pentru analiză și răspuns, dacă este necesar.

A apărut o problemă tehnică?
Semnalează imediat problema și solicită consemnarea ei.

 

Test practic pentru arbitrul unic

Este legal îndeplinită procedura de citare?
Verifică destinatarul, data, canalul și dovada comunicării.

Partea a primit documentele esențiale?
Confirmă că materialul procedural a fost comunicat în timp util.

Există o cerere de amânare?
Analizează termenul, motivul, caracterul temeinic și conduita părții.

Absența este fizică sau tehnică?
Verifică dacă partea putea participa efectiv la dezbateri.

Dosarul este suficient pentru soluționare?
Identifică probele lipsă, problemele neclarificate și cererile nerezolvate.

Au fost depuse probe noi?
Asigură comunicarea și timpul necesar pentru observații.

Este necesară prezența părților?
Dacă da, citează pentru un nou termen sau acordă timp pentru concluzii scrise.

Au fost consemnate toate măsurile?
Include în încheiere absența, cererile, motivele și soluția procedurală.

Sunt respectate limitele convenției arbitrale?
Judecarea în lipsă nu extinde mandatul arbitrului.

Este motivată soluția?
Hotărârea trebuie să arate analiza efectuată, nu numai rezultatul.

Concluzie

Judecarea în lipsă este un mecanism procedural necesar pentru ca arbitrajul să nu fie blocat prin neprezentarea unei părți.

Ea este permisă atunci când partea a fost legal citată și a avut posibilitatea efectivă de a-și exercita drepturile procedurale.

Absența nu echivalează cu recunoașterea pretențiilor și nu dispensează partea prezentă de sarcina probei.

Arbitrul unic trebuie să analizeze cererea, apărările, probele și limitele convenției arbitrale.

În același timp, partea absentă trebuie să acționeze prompt.

Dacă solicită amânarea, trebuie să respecte termenul procedural și să dovedească motivul invocat.

Dacă dorește continuarea cauzei fără prezența sa, trebuie să solicite în scris judecarea în lipsă și să se asigure că toate probele și concluziile relevante se află la dosar.

În cazul audierilor la distanță, neconectarea și imposibilitatea tehnică de participare trebuie analizate distinct.

O parte care nu poate auzi, vedea sau combate dezbaterile nu se află în aceeași situație cu partea care a ales să nu participe.

Judecarea în lipsă este valabilă nu pentru că partea absentă este ignorată, ci pentru că procedura îi oferă în prealabil posibilitatea reală de a participa, de a se apăra și de a-și prezenta probele.