Arbitraj Ad-Hoc

Cererea de arbitrare

Ce trebuie să conțină cererea de arbitrare? Vezi elementele obligatorii, înscrisurile necesare, probele, comunicarea și verificarea competenței arbitrului unic.

Cererea de arbitrare este actul prin care reclamantul sesizează tribunalul arbitral cu soluționarea unui litigiu.

În arbitrajul ad-hoc cu arbitru unic, cererea trebuie să permită identificarea fără echivoc a părților, a convenției arbitrale, a obiectului litigiului, a valorii pretențiilor, a motivelor și a probelor.

Cererea nu trebuie să reproducă întreaga corespondență dintre părți și nici să transforme prima sesizare într-un memoriu excesiv de voluminos.

Ea trebuie însă să ofere arbitrului și pârâtului o imagine suficient de clară asupra litigiului pentru ca procedura să poată începe în mod contradictoriu și organizat.

Înainte de redactare, reclamantul trebuie să verifice convenția arbitrală, procedurile prealabile, mecanismul de desemnare a arbitrului, locul arbitrajului, limba procedurii, termenul arbitral și orice reguli procedurale stabilite de părți.

Funcția cererii de arbitrare

Cererea îndeplinește mai multe funcții simultan.

Ea sesizează tribunalul arbitral, informează pârâtul cu privire la pretențiile formulate, fixează cadrul inițial al dezbaterii și indică probele pe care reclamantul își întemeiază susținerile.

Funcție Consecință practică
Sesizarea tribunalului arbitral Declanșează procedura arbitrală pentru litigiul descris
Identificarea convenției arbitrale Permite verificarea competenței tribunalului arbitral
Informarea pârâtului Asigură posibilitatea formulării apărărilor
Determinarea obiectului Delimitează ceea ce se solicită de alte dispute posibile
Indicarea probelor Permite pregătirea dosarului și a apărării
Stabilirea valorii Permite calcularea pretențiilor și, după caz, a cheltuielilor
Fixarea cadrului procesual Orientează dezbaterile, administrarea probelor și hotărârea


O cerere neclară poate produce efecte în lanț: solicitări de completare, amânări, obiecții privind competența, dificultăți de administrare a probelor sau dispute privind depășirea limitelor învestirii.

Structura cererii

Cererea trebuie redactată într-o formă logică, astfel încât fiecare pretenție să poată fi legată de un fapt, de o clauză contractuală, de un temei juridic și de o probă.

Secțiune Conținut
Instanța arbitrală Indicarea tribunalului arbitral și a arbitrului unic
Reclamantul Identificarea completă și datele pentru comunicări
Pârâtul Identificarea completă, în măsura în care datele sunt cunoscute
Reprezentarea Numele și calitatea reprezentantului, cu dovada calității
Convenția arbitrală Clauza compromisorie sau compromisul și documentul în care se regăsește
Competența Explicarea motivului pentru care litigiul intră în competența arbitrului
Obiectul cererii Pretențiile concrete și remediul solicitat
Valoarea Valoarea fiecărei pretenții și calculul acesteia
Situația de fapt Prezentarea cronologică a evenimentelor relevante
Motivele de drept Clauzele contractuale și normele juridice invocate
Probele Înscrisuri, martori, expertiză și alte mijloace de probă
Solicitări procedurale Administrarea probelor, termenul pentru apărare și stabilirea calendarului
Semnătura Semnătura reclamantului sau a reprezentantului său

 

Identificarea părților

Cererea trebuie să permită identificarea exactă a reclamantului și a pârâtului.

În cazul persoanelor juridice, trebuie indicate denumirea, sediul, codul unic de înregistrare sau codul de identificare fiscală, numărul de înmatriculare în registrul comerțului sau numărul de înscriere în registrul relevant și contul bancar, dacă sunt cunoscute.

În cazul persoanelor fizice, trebuie indicate numele, prenumele și domiciliul sau reședința.

Dacă reclamantul locuiește în străinătate, trebuie indicat și domiciliul ales în România pentru comunicările procedurale.

Date Persoană juridică Persoană fizică
Identitate Denumire completă Nume și prenume
Adresă Sediu Domiciliu sau reședință
Identificare fiscală CUI sau CIF CNP, dacă este necesar și disponibil
Registru Număr de înmatriculare sau înscriere Nu se aplică în mod obișnuit
Comunicări Adresă poștală și electronică Adresă poștală și electronică
Plăți Cont bancar, dacă este relevant Cont bancar, dacă este relevant


Datele trebuie confruntate cu cele din contract și cu datele actuale ale părții.

Schimbarea denumirii, fuziunea, divizarea, radierea, transferul sediului sau schimbarea reprezentantului trebuie explicate atunci când pot influența identificarea sau comunicarea actelor.

Reprezentarea

Dacă partea participă prin reprezentant, cererea trebuie să indice numele, prenumele și calitatea acestuia.

La cerere se anexează documentul care dovedește puterea de reprezentare, în măsura în care aceasta nu rezultă deja dintr-un document depus la dosar.

Reprezentant Înscris util
Administrator Act constitutiv, certificat constatator sau alt document relevant
Director sau manager Împuternicire, hotărâre sau document privind atribuțiile
Avocat Împuternicire avocațială
Consilier juridic Împuternicire și dovada calității, după caz
Mandatar convențional Procură sau contract de mandat cu puteri suficiente
Reprezentant al unei entități străine Documentele societare și mandatul, cu traduceri conforme dacă sunt necesare


Trebuie verificat dacă mandatul acoperă formularea cererii de arbitrare, desemnarea sau acceptarea arbitrului, negocierea regulilor procedurale, tranzacția, recunoașterea pretențiilor și renunțarea la pretenții.

O împuternicire generală poate să nu fie suficientă pentru toate aceste acte.

Menționarea convenției arbitrale

Cererea trebuie să indice convenția arbitrală pe care se întemeiază sesizarea.

Reclamantul trebuie să arate dacă este vorba despre o clauză compromisorie inserată în contract, despre o convenție separată sau despre un compromis încheiat după apariția litigiului.

Element Ce trebuie indicat
Documentul Contractul, actul adițional, compromisul sau documentul separat
Clauza Numărul articolului sau locul exact din document
Forma Înscris semnat, schimb de corespondență sau alt suport admis de lege
Părțile Persoanele care au consimțit la arbitraj
Obiectul Litigiile acoperite de clauză sau disputa descrisă în compromis
Arbitrul Persoana desemnată sau mecanismul prin care a fost numită
Regulile Regulile procedurale convenite sau regulile legale subsidiare


La cerere se anexează copia convenției arbitrale.

Dacă aceasta se află într-un contract voluminos, trebuie indicată pagina, articolul și versiunea documentului, pentru a evita orice incertitudine privind textul aplicabil.

Dacă reclamantul invocă mai multe contracte, trebuie explicat pentru fiecare dintre ele care este legătura cu pretenția formulată și care este convenția arbitrală relevantă.

Obiectul cererii

Obiectul trebuie formulat printr-un petit clar.

Arbitrul trebuie să poată înțelege exact ce se solicită: plata unei sume, executarea unei obligații, constatarea unui drept, restituirea unei prestații, obligarea la remediere sau un alt remediu permis de lege și de convenția arbitrală.

Tip de pretenție Formulare necesară
Pretenție bănească Suma, moneda, scadența și modul de calcul
Dobândă Temeiul, rata, perioada și suma solicitată
Penalități Clauza aplicabilă, baza de calcul și intervalul
Executare în natură Obligația concretă și modalitatea de executare
Remedierea unor defecte Defectele, lucrările necesare și termenul solicitat
Rezoluțiune sau reziliere Contractul vizat și efectele solicitate
Constatare Raportul juridic sau situația a cărei existență se solicită a fi stabilită
Cheltuieli arbitrale Solicitarea de obligare a părții adverse, potrivit regulilor aplicabile


Petitul trebuie să fie compatibil cu motivarea.

Dacă reclamantul solicită plata unei sume pentru lucrări suplimentare, cererea trebuie să arate care lucrări sunt avute în vedere, când au fost executate, cum au fost aprobate și cum a fost determinată valoarea.

Dacă sunt formulate mai multe capete de cerere, acestea trebuie numerotate în cuprinsul cererii și reluate distinct în final.

Pretențiile principale, accesoriile și alternativele trebuie indicate fără ambiguitate.

Valoarea cererii și calculul

Valoarea cererii trebuie determinată pentru fiecare pretenție evaluabilă în bani.

Calculul trebuie să permită verificarea sumei solicitate de la data introducerii cererii și să indice, dacă este cazul, sumele care continuă să curgă până la plată.

Componentă Elemente de calcul
Debit principal Facturi, situații de lucrări, cantități, prețuri și plăți efectuate
Dobândă Suma principală, rata, data de început și data de sfârșit
Penalități Clauza, procentul, baza și perioada de calcul
Actualizare Indicele utilizat, intervalul și metodologia
Costuri de remediere Devize, facturi, rapoarte tehnice și lucrări efectuate
Prejudiciu Componentele prejudiciului și legătura cu neexecutarea
Cheltuieli Sumele avansate sau solicitate în legătură cu procedura


În cazul unei pretenții care nu poate fi determinată exact la momentul sesizării, trebuie explicată metoda de estimare și indicate documentele sau expertiza prin care valoarea urmează să fie stabilită.

Reclamantul trebuie să evite suprapunerea între debit, penalități, dobândă și despăgubiri.

Fiecare componentă trebuie justificată distinct, pentru ca arbitrul să poată evita o dublă reparare a aceluiași prejudiciu.

Motivele de fapt

Expunerea faptelor trebuie să fie cronologică și selectivă.

Cererea trebuie să arate cum s-a format raportul contractual, ce obligații au fost asumate, ce eveniment a generat disputa, ce notificări au fost transmise și ce consecințe au rezultat.

Etapă factuală Întrebări de clarificat
Încheierea contractului Când și între cine a fost încheiat contractul?
Obiectul contractului Ce prestații, lucrări, livrări sau plăți au fost asumate?
Executarea Ce a fost executat și ce a rămas neexecutat?
Evenimentul litigios Când și cum a apărut neînțelegerea?
Notificările Ce pretenții, obiecții sau rezerve au fost comunicate?
Reacția pârâtului A recunoscut, a contestat sau a ignorat pretenția?
Prejudiciul Ce pierdere sau cost este imputat și prin ce se dovedește?
Situația actuală Ce obligații, sume sau lucrări rămân în litigiu?


Faptele trebuie legate de probe.

După fiecare afirmație esențială este util să fie indicat înscrisul sau mijlocul de probă care o susține.

Motivele de drept

Motivarea juridică trebuie să explice de ce faptele prezentate conduc la remediul solicitat.

Nu este suficientă citarea unor articole fără legătură cu pretențiile.

Temă Aspecte juridice posibile
Contractul Interpretarea clauzelor și forța obligatorie a obligațiilor
Executarea Executarea conformă, întârzierea sau neexecutarea
Pretenția bănească Scadența, exigibilitatea și întinderea datoriei
Prejudiciul Fapta contractuală, prejudiciul, legătura de cauzalitate și imputabilitatea
Penalitățile Condițiile contractuale de aplicare și perioada relevantă
Proceduri prealabile Respectarea notificării, determinării, concilierii sau adjudecării
Competența Existența, valabilitatea și întinderea convenției arbitrale
Remediul Compatibilitatea măsurii solicitate cu dreptul aplicabil


Motivarea poate include, după caz, argumente alternative.

De exemplu, dacă reclamantul solicită plata unei sume fie ca preț contractual, fie ca despăgubire, fiecare fundament trebuie prezentat separat, fără ca alternativele să se contrazică.

Indicarea probelor

Reclamantul trebuie să indice probele pe care își întemeiază cererea.

În arbitraj, probele neinvocate prin cerere sau prin întâmpinare pot să nu mai fie propuse ulterior, cu excepția situațiilor permise de lege.

Mijloc de probă Ce poate demonstra
Contractul Obligațiile, termenele, prețul și procedurile convenite
Actele adiționale Modificarea obiectului, prețului, termenelor sau procedurii
Facturile și plățile Executarea financiară și soldul pretins
Procesele-verbale Recepția, constatarea, rezervele sau refuzul de recepție
Corespondența Notificările, aprobările, obiecțiile și recunoașterile
Rapoarte tehnice Starea lucrărilor, defectele, cauzele și lucrările necesare
Expertiza Aspecte tehnice, contabile, financiare sau de evaluare
Martorii Fapte percepute direct și împrejurări relevante
Date electronice Comunicări, versiuni, loguri, măsurători sau evidențe digitale
Interogatoriul Clarificarea unor împrejurări personale ale părții, în limitele admisibile


Pentru fiecare probă trebuie indicat faptul pe care reclamantul urmărește să îl dovedească.

O listă lungă de documente fără legătură cu afirmațiile din cerere poate îngreuna procedura și nu înlocuiește explicarea relevanței lor.

În cazul expertizei, reclamantul trebuie să propună obiective clare.

Obiectivele trebuie să privească împrejurări tehnice, contabile sau de specialitate și nu trebuie să solicite expertului să soluționeze probleme juridice rezervate arbitrului.

Înscrisurile necesare

Înscrisurile necesare se împart în documente obligatorii pentru sesizare și documente utile pentru susținerea pretențiilor.

Conținutul exact al dosarului depinde de natura litigiului și de regulile procedurale aplicabile.

Document Rol Caracter
Cererea semnată Actul de sesizare Necesar
Convenția arbitrală Dovada acordului de a arbitra Necesar
Contractul principal Dovada raportului juridic De regulă, necesar
Actele adiționale Dovada modificărilor contractuale Necesar dacă sunt relevante
Împuternicirea Dovada reprezentării Necesar dacă partea este reprezentată
Dovada comunicării Dovada transmiterii către pârât și arbitru Necesară practic
Facturi și situații de lucrări Dovada debitului sau a prestației După natura pretenției
Notificări Dovada punerii în întârziere și a pretențiilor După natura litigiului
Procese-verbale Dovada recepției, refuzului sau constatărilor După natura litigiului
Rapoarte tehnice Dovada problemelor tehnice și a consecințelor După natura litigiului
Calculul pretențiilor Verificarea valorii solicitate Necesar pentru pretenții bănești
Dovada avansului Verificarea plății sumelor cerute pentru procedură Dacă este prevăzută sau solicitată

 

Organizarea anexelor

Anexele trebuie numerotate și menționate în cuprinsul cererii.

Un dosar organizat permite arbitrului și pârâtului să găsească rapid documentul la care se referă o afirmație sau un calcul.

Model de anexare Documente
Anexa 1 Convenția arbitrală
Anexa 2 Contractul principal
Anexa 3 Actele adiționale
Anexa 4 Împuternicirea reprezentantului
Anexa 5 Notificarea pretenției
Anexa 6 Răspunsul sau refuzul pârâtului
Anexa 7 Facturi, situații de lucrări și documente de plată
Anexa 8 Procese-verbale și rapoarte
Anexa 9 Calculul pretențiilor
Anexa 10 Alte înscrisuri relevante


Dacă documentele sunt voluminoase, se recomandă un opis cu denumirea, data, numărul de pagini și faptul care urmează să fie dovedit.

Fișierele electronice trebuie să permită identificarea versiunii și să fie deschise printr-un format accesibil participanților.

Comunicarea cererii

Reclamantul trebuie să comunice pârâtului și arbitrului unic copia cererii și a înscrisurilor anexate.

Comunicarea trebuie realizată prin modalitatea prevăzută de convenția arbitrală sau de regulile procedurale aplicabile.

Destinatar Ce se comunică
Pârât Cererea integrală și toate înscrisurile anexate
Arbitru unic Cererea integrală și toate înscrisurile anexate
Reprezentanții părților Actele, dacă mandatul și regulile permit comunicarea prin aceștia
Instanța de sprijin Documentele necesare, dacă este solicitată pentru o măsură auxiliară


Dovezile comunicării trebuie păstrate și depuse la dosar.

Ele pot fi confirmarea de primire, recipisa poștală, procesul-verbal de predare, confirmarea electronică sau altă dovadă care permite identificarea destinatarului, a conținutului și a datei comunicării.

Transmiterea numai a unui link către un spațiu de stocare poate fi insuficientă dacă nu se poate demonstra că destinatarul a avut acces la documente și că fișierele nu au fost modificate ulterior.

Documente în altă limbă

Dacă înscrisurile sunt redactate într-o altă limbă decât limba procedurii, trebuie verificat dacă părțile sau arbitrul au stabilit cerințe privind traducerea.

Situație Abordare prudentă
Document esențial pentru competență Depunerea unei traduceri complete sau a formei cerute de reguli
Document tehnic voluminos Depunerea documentului original și a traducerilor pasajelor relevante, dacă este acceptabil
Corespondență scurtă Traducerea integrală pentru evitarea neînțelegerilor
Document public Verificarea dacă este necesară traducerea autorizată sau legalizată
Fișier electronic Păstrarea originalului și indicarea versiunii traduse


În lipsa unei reguli clare, traducerea trebuie raportată la necesitatea asigurării contradictorialității.

Pârâtul trebuie să poată înțelege documentele pe care se întemeiază pretențiile reclamantului.

Proceduri prealabile

Cererea trebuie să arate dacă au fost parcurse procedurile prealabile prevăzute în contract.

Acestea pot include notificarea unei pretenții, solicitarea unei determinări, concilierea, medierea, adjudecarea sau transmiterea unei cereri către inginerul proiectului.

Procedură Document de anexat
Notificarea evenimentului Notificarea și dovada comunicării
Notificarea pretenției Claim-ul și documentele transmise
Determinarea Solicitarea și determinarea emisă
Concilierea Invitația, procesul-verbal sau confirmarea încheierii procedurii
Adjudecarea Sesizarea adjudicatorului și decizia emisă
Recepția Procesul-verbal, rezervele și notificarea refuzului
Notificarea de punere în întârziere Notificarea, dovada transmiterii și răspunsul primit


Dacă o procedură prealabilă nu a fost parcursă, reclamantul trebuie să explice motivul și poziția sa cu privire la efectul acestei omisiuni. Invocarea pur formală a faptului că etapa nu era necesară poate fi contestată de pârât.

Cererea de expertiză

În litigiile tehnice, de construcții, energie, infrastructură, transport sau tehnologie, cererea poate include solicitarea unei expertize.

Reclamantul trebuie să explice de ce expertiza este necesară și ce împrejurări urmărește să dovedească.

Element Conținut
Domeniul expertizei Construcții, instalații, contabilitate, evaluare, IT, energie sau alt domeniu
Obiective Întrebări tehnice, factuale și cuantificabile
Documente Planuri, situații, rapoarte, măsurători și evidențe contabile
Acces la obiect Locul inspecției, bunurile, echipamentele sau sistemele analizate
Metodologie Metoda propusă, dacă este relevantă și poate fi justificată
Costuri Avansul și modul de suportare a cheltuielilor


Expertiza nu trebuie folosită pentru a transfera expertului sarcina de a decide cine are dreptate.

Expertul poate clarifica starea tehnică, cantitățile, cauzele sau valoarea, însă calificarea juridică a faptelor și aplicarea legii aparțin tribunalului arbitral.

Cereri accesorii și măsuri provizorii

Dacă reclamantul solicită măsuri asigurătorii, măsuri provizorii sau constatarea urgentă a unor împrejurări de fapt, trebuie să verifice dacă cererea este adresată tribunalului arbitral sau instanței competente pentru sprijinul arbitrajului.

Aceste solicitări nu trebuie confundate cu obiectul principal al cererii de arbitrare.

Ele trebuie formulate distinct și motivate prin urgență, necesitate, risc de dispariție a probei sau risc pentru executarea viitoarei hotărâri, după caz.

Solicitare Ce trebuie explicat
Sechestru sau poprire Creanța, riscul și bunurile sau conturile vizate
Conservarea unei probe Proba, riscul alterării și motivul urgenței
Constatarea unei stări de fapt Împrejurarea care trebuie fixată și consecințele sale
Măsură provizorie contractuală Temeiul contractual și durata solicitată
Executare provizorie Temeiul legal și raportul cu procedura arbitrală

 

Verificarea cererii de către tribunalul arbitral

După comunicarea cererii și expirarea termenului pentru întâmpinare, tribunalul arbitral verifică stadiul pregătirii litigiului pentru dezbatere. Dacă dosarul nu este suficient de clar sau complet, poate dispune măsuri pentru completarea sa.

Tribunalul arbitral verifică, la primul termen la care procedura este legal îndeplinită, propria competență de a soluționa litigiul.

Din acest motiv, cererea trebuie să explice de la început existența și întinderea convenției arbitrale.

Verificare Întrebare
Convenția Există un acord scris de recurgere la arbitraj?
Părțile Au consimțit toate părțile chemate în arbitraj?
Obiectul Litigiul este acoperit de convenție?
Arbitrabilitatea Litigiul poate fi soluționat prin arbitraj?
Desemnarea Arbitrul unic a fost numit potrivit convenției sau legii?
Acceptarea Arbitrul a acceptat în scris însărcinarea?
Procedurile prealabile Au fost respectate etapele obligatorii?
Comunicarea Au fost transmise cererea și anexele în mod valabil?
Pretențiile Obiectul și valoarea sunt suficient de clare?

 

Greșeli frecvente

Greșeală Risc
Invocarea clauzei fără anexarea contractului Dispută privind existența sau întinderea convenției
Indicarea unei denumiri vechi a pârâtului Dificultăți de comunicare și identificare
Confundarea notificării cu cererea Lipsa elementelor necesare sesizării tribunalului
Petit general sau contradictoriu Incertitudine asupra soluției solicitate
Calcul fără documente Imposibilitatea verificării valorii pretinse
Invocarea probelor ulterior Risc de decădere din dreptul de a le propune
Lipsa dovezii reprezentării Contestarea calității persoanei care a semnat
Omiterea etapelor prealabile Apărări privind prematuritatea sau inadmisibilitatea
Transmiterea incompletă a anexelor Încălcarea contradictorialității și amânarea procedurii
Utilizarea unor versiuni diferite ale documentelor Dispută privind înscrisul aplicabil

 

Test practic înainte de depunere

Este identificat corect arbitrul unic?
Cererea trebuie să indice persoana care a acceptat însărcinarea și datele sale relevante.

Este anexată convenția arbitrală?
Include clauza compromisorie sau compromisul, împreună cu documentul în care se regăsește.

Sunt identificate complet părțile?
Verifică denumirea, sediul, codurile de identificare, reprezentarea și datele de comunicare.

Este dovedită reprezentarea?
Anexează mandatul, împuternicirea sau documentul societar relevant.

Este clar ce se solicită?
Reia fiecare capăt de cerere în dispozitivul solicitat.

Este calculată valoarea?
Explică debitul, dobânda, penalitățile, actualizarea și despăgubirile.

Sunt expuse faptele esențiale?
Prezintă cronologia și leagă fiecare fapt de documentul relevant.

Sunt indicate toate probele cunoscute?
Evită rezervarea generică a dreptului de a depune probe ulterior.

Au fost respectate procedurile prealabile?
Anexează notificările, determinările, deciziile și dovezile de comunicare.

Au fost transmise toate documentele?
Comunicarea către pârât și arbitru trebuie să fie completă și dovedibilă.

Este dosarul ușor de urmărit?
Numerotează anexele, pregătește opisul și folosește aceleași denumiri în cerere și în documente.

Concluzie

Cererea de arbitrare trebuie să transforme disputa comercială, tehnică sau contractuală într-un cadru procesual clar.

Ea trebuie să arate cine sunt părțile, de ce este competent arbitrul unic, ce se solicită, cum a fost calculată valoarea, care sunt faptele și prin ce probe urmează să fie dovedite.

Înscrisurile anexate nu au numai rol probator.

Convenția arbitrală fundamentează competența, contractul explică raportul juridic, notificările arată evoluția disputei, calculele justifică valoarea, iar documentele tehnice sau contabile susțin întinderea pretențiilor.

O cerere completă de la început permite tribunalului arbitral să verifice rapid limitele litigiului, să ceară punctual eventualele completări și să stabilească un calendar procedural adecvat.

În schimb, o cerere incompletă poate amâna constituirea efectivă a dosarului și poate oferi pârâtului argumente privind competența, obiectul sau administrarea probelor.

O cerere de arbitrare eficientă nu este cea mai lungă, ci cea care leagă clar convenția, faptele, pretențiile, temeiurile și probele.